曲市一醫(yī)〔2017〕157號

關(guān)于印發(fā)曲靖市第一人民醫(yī)院與供應(yīng)商構(gòu)建新型

合作關(guān)系實施辦法（試行）的通知

各科室（部門）：

《曲靖市第一人民醫(yī)院與供應(yīng)商構(gòu)建新型合作關(guān)系實施辦法》（試行）已經(jīng)醫(yī)院辦公會議2017年12月25日討論通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認真遵照執(zhí)行。

                              曲靖市第一人民醫(yī)院

                               2017年12月29日

曲靖市第一人民醫(yī)院與供應(yīng)商構(gòu)建新型

合作關(guān)系實施辦法（試行）

第一章  總則

    第一條  為進一步規(guī)范醫(yī)院與供應(yīng)商的合作，推進醫(yī)院權(quán)力運行監(jiān)控機制建設(shè)，建立有效的供應(yīng)商準入、考核、分類機制，規(guī)范供應(yīng)商在醫(yī)院交易活動中的行為，提高供應(yīng)商的服務(wù)質(zhì)量，構(gòu)建醫(yī)院與供應(yīng)商的新型合作關(guān)系，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及治理商業(yè)賄賂的有關(guān)規(guī)定、國家衛(wèi)計委關(guān)于《加強醫(yī)療衛(wèi)生行風(fēng)建

設(shè)“九不準”》、市委市政府《關(guān)于推動構(gòu)建新型政商關(guān)系的意見》，以及曲靖市醫(yī)療衛(wèi)生系統(tǒng)專項紀律教育的有關(guān)要求，結(jié)合醫(yī)院實際，制定本實施辦法（以下簡稱“實施辦法”）

第二條  實施辦法所稱供應(yīng)商，是指長期或短期直接向醫(yī)院提供藥品、耗材、設(shè)備、信息系統(tǒng)、物資的公司和造價、咨詢、招標、監(jiān)理服務(wù)公司，以及基建項目(含零星工程、修繕項目等)施工等服務(wù)企業(yè)。

第三條  原則上在不少于三家有供貨資格的供應(yīng)商中擇優(yōu)選擇為醫(yī)院提供物資、項目或服務(wù)等（特殊物資、項目、服務(wù)除外）。

第二章  合作原則

第四條  歸口原則：具體實施采購的部門是與供應(yīng)商直接合作的部門，具體負責(zé)與供應(yīng)商的合作。

第五條  資格審查原則：對參加醫(yī)院采購活動的供應(yīng)商實行“準入制度”。按照自愿登記加入、綜合審查評定的原則，擇優(yōu)選擇供應(yīng)商。供應(yīng)商須經(jīng)職能部門嚴格的資格審查，符合供應(yīng)商申請條件，并有能力向醫(yī)院提供工程、貨物、服務(wù)、信息系統(tǒng)、藥品、耗材、設(shè)備等，可納入醫(yī)院供應(yīng)商信息庫。

第六條  動態(tài)考核原則：相關(guān)職能部門對供應(yīng)商信息庫內(nèi)供應(yīng)商實行動態(tài)考核機制，每年（或每個采購項目結(jié)束）根據(jù)供應(yīng)商提供工程、貨物或服務(wù)的質(zhì)量、售后等進行一次考核，經(jīng)考核后重新確認其成員資格。

第三章  機構(gòu)和職責(zé)

第七條  相關(guān)職能部門是相應(yīng)供應(yīng)商的直接合作部門，履行以下主要職責(zé)：

（一）嚴格執(zhí)行醫(yī)院制定的“實施辦法”；

（二）按照“實施辦法”的要求，開展供應(yīng)商準入、考核工作。

（三）明確專人負責(zé)供應(yīng)商信息庫管理，統(tǒng)一使用EXCEL表建立供應(yīng)商信息庫，并對供應(yīng)商信息庫信息定期進行維護。

第八條  醫(yī)院紀檢、監(jiān)察、審計部門負責(zé)對采購工作的全過程監(jiān)督，并監(jiān)督職能部門與供應(yīng)商的規(guī)范化合作。

第四章  建立供應(yīng)商信息庫

第九條  職能部門梳理具有供貨資格的供應(yīng)商，按類別將供應(yīng)商的檔案信息進行登記錄入，建立供應(yīng)商信息庫。

第十條  供應(yīng)商檔案信息內(nèi)容應(yīng)包括：

（一）營業(yè)執(zhí)照：注冊時間、有效期限、經(jīng)營范圍、注冊資本和年檢情況、法人名稱、辦理人名稱等；

（二）醫(yī)療器械經(jīng)營許可證：注冊時間、有效期限、經(jīng)營范圍、注冊資本等；

（三）根據(jù)采購項目所需具備的其它特殊資質(zhì)。

第十一條  供應(yīng)商信息庫由職能部門建立后報醫(yī)院紀委備案（備案表見附件7），由醫(yī)院紀委定期或不定期召集供應(yīng)商負責(zé)人召開約談會，進行集體廉潔提醒談話。

第五章  新供應(yīng)商準入

第十二條  供應(yīng)商準入按照推薦或申請、資質(zhì)審查、信息錄入的程序辦理。

（一）參與依法進行公開招標的供應(yīng)商，按照招標程序辦理，中標單位錄入醫(yī)院供應(yīng)商信息庫。

（二）院內(nèi)自行采購項目，由職能部門資質(zhì)審查，部門負責(zé)人審批后確定的供應(yīng)商可錄入供應(yīng)商信息庫。

第十三條  供應(yīng)商可經(jīng)推薦或自愿申請, 加入供應(yīng)商信息庫。申請準入的供應(yīng)商應(yīng)填寫《供應(yīng)商準入申請表》（附件1）、《供應(yīng)商準入承諾書》（附件2）和《公司材料真實性承諾書》（附件3）。

    第十四條  供應(yīng)商申請須符合下列條件：

（一）具有合法的法人資格或獨立承擔(dān)民事責(zé)任的能力；

（二）遵守國家的法律、行政法規(guī)，具有良好的商業(yè)信譽；

（三）具有良好的履行合同能力；

（四）具備提供完善的工程、貨物或服務(wù)的能力；

（五）具有良好的經(jīng)營狀況，完善的財務(wù)管理制度；

（六）生產(chǎn)企業(yè)或經(jīng)營商品符合國家相關(guān)標準；

（七）除上述條件外，國家有特殊規(guī)定的，需要提供相關(guān)資質(zhì)。

    第十五條  職能部門對供應(yīng)商準入申請所提交的資料進行審核，并填寫審核意見。審核通過的供應(yīng)商，錄入供應(yīng)商信息庫。需要現(xiàn)場審核的供應(yīng)商，經(jīng)現(xiàn)場考察合格后，進入供應(yīng)商信息庫。

第十六條  須經(jīng)現(xiàn)場考察的供應(yīng)商，由相關(guān)職能部門進行現(xiàn)場考察審核，紀檢監(jiān)察、審計部門參與監(jiān)督，相關(guān)職能部門按照考察項目出具考察報告（附件4），考察報告作為資質(zhì)文件的組成部分，存檔備查。

第十七條  經(jīng)過審核或現(xiàn)場考察審核發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，不得納入供應(yīng)商信息庫并與之合作：

（一）上報資料不全或不符合要求的；

（二）提供虛假的業(yè)績證明或其他資信資料的；

（三）有商業(yè)賄賂不良記錄或有經(jīng)營誠信及職業(yè)道德不良行為的；

（四）供應(yīng)商有違法行為或提供的工程、貨物或服務(wù)有質(zhì)量問題的。

第十八條  供應(yīng)商審核的一般內(nèi)容

（一）供應(yīng)商基本情況：

包括供應(yīng)商性質(zhì)、注冊資金、主營業(yè)務(wù)等。

（二）供應(yīng)商企業(yè)信用情況：

未被列入“信用中國”等失信被執(zhí)行人、重大稅收違法案件當事人名單、政府采購嚴重違法失信行為記錄名單，提供網(wǎng)站信用信息查詢記錄截圖等相關(guān)痕跡資料。

（三）供應(yīng)商質(zhì)量體系：

包括質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等體系認證情況。

（四）供應(yīng)商研發(fā)體系：

包括研發(fā)機構(gòu)、專利技術(shù)、獲獎情況等。

（五）類似項目業(yè)績情況。

（六）近三年經(jīng)營狀況：

 包括總資產(chǎn)、主營業(yè)務(wù)銷售收入、主營業(yè)務(wù)凈利潤等。

（七）其他需要說明的內(nèi)容

第六章　對供應(yīng)商的考核

第十九條  職能部門采用日?？己撕湍甓瓤己讼嘟Y(jié)合的方式，對供應(yīng)商實行考核評價。每年或每個采購項目結(jié)束對供應(yīng)商進行一次考核，職能部門根據(jù)供應(yīng)商的實際行為按照公平、公正、公開的原則，對供應(yīng)商進行客觀的評價。

第二十條  日常考核由職能部門組織實施,對供應(yīng)商提供工程、貨物、藥品、耗材和服務(wù)跟進檢查，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)如實填寫《供應(yīng)商違規(guī)問題記錄登記表》（附件5）。

第二十一條  職能部門參照《供應(yīng)商考核評分表》（附件7）每年或每個項目結(jié)束后組織對有交易的供應(yīng)商進行考評，并將考評結(jié)果報醫(yī)院紀委、審計備案，考評結(jié)果作為供應(yīng)商等級劃分及是否繼續(xù)合作的依據(jù)。

第二十二條  醫(yī)院紀檢、監(jiān)察、審計部門定期對職能部門記錄的供應(yīng)商考評情況進行監(jiān)督檢查。

第二十三條  供應(yīng)商有下列情形之一的，予以降級（“優(yōu)秀”降為“合格”，“合格”降為“不合格”）：

（一）無正當理由延期供貨或拖延進度的；

（二）非不可抗力原因，單方面變更合同的；

（三）售后服務(wù)或質(zhì)保期內(nèi)未達到合同要求的；

（四）連續(xù)三年不提供工程、貨物、耗材及服務(wù)的。

第七章  供應(yīng)商的分類

第二十四條 經(jīng)準入審查及考核，將供應(yīng)商劃分為優(yōu)秀供應(yīng)商、合格供應(yīng)商和不合格供應(yīng)商三個等級。

（一）優(yōu)秀供應(yīng)商

1.基本條件

（1）與醫(yī)院有2年（或3個項目）以上的良好合作歷史，能夠嚴格執(zhí)行各項合同條款，質(zhì)量、進度、投資、配合等評價均為優(yōu)，有長期合作能力。

（2）積極主動配合醫(yī)院相關(guān)工作人員進行各項協(xié)調(diào)工作。

（3）與醫(yī)院每次項目合作，經(jīng)職能科室考核分值在85分以上的供應(yīng)商。

2.結(jié)果運用

優(yōu)先邀請參與其能力范圍內(nèi)的供應(yīng)及項目。

（二）合格供應(yīng)商

1.基本條件

（1）經(jīng)過初次評審合格的供應(yīng)商；

（2）經(jīng)過初次評審合格，且在后續(xù)參與項目競標中評審繼續(xù)合格的供應(yīng)商；

（3）每次項目合作后的考核分值在60—85分之間的供應(yīng)商。

2.結(jié)果運用

可以參與其能力范圍內(nèi)的供應(yīng)及項目。

（三）不合格供應(yīng)商

1.在與醫(yī)院合作的過程中，供應(yīng)商有本實施辦法第二十七條、第二十八條情形的，評審為不合格供應(yīng)商；

2.初次評審被評為不合格的供應(yīng)商；

3.初次評審合格，但在后續(xù)參與項目競標中評審為不合格的供應(yīng)商；

4.每次項目合作后的評定分值在60分以下的供應(yīng)商；

5. 結(jié)果運用

被評為不合格供應(yīng)商的，不得參與醫(yī)院的貨物、耗材、服務(wù)供應(yīng)及工程項目。

第八章 實行供應(yīng)商黑名單制度

第二十五條  職能部門將考評情況及結(jié)果予以公布，評審為優(yōu)秀供應(yīng)商、合格供應(yīng)商的，列入醫(yī)院供應(yīng)商白名單，繼續(xù)具備與醫(yī)院合作的資格。

第二十六條   經(jīng)準入審查及考核為不合格的供應(yīng)商，取消其供應(yīng)商信息庫成員資格，將該供貨商列入“黑名單”，取消其與醫(yī)院合作的資格。

第二十七條  供應(yīng)商有下列情形之一的，對該供應(yīng)商進行黃牌警告，限期整改，未能及時整改的，將該供應(yīng)商列入“黑名單”，限制或取消其與醫(yī)院合作的資格。

（一）未經(jīng)醫(yī)院批準，在醫(yī)院宣傳推銷其所經(jīng)銷的藥品、耗材、設(shè)備等產(chǎn)品。    

（二）未經(jīng)醫(yī)院批準，向臨床、醫(yī)技科室提供藥品、耗材、設(shè)備等產(chǎn)品進行試用、使用。

（三）履行合同不到位或有欠缺的。

（四）違反合同約定，進行分包、轉(zhuǎn)包的。

（五）提供虛假進度報告無故拖延進度的。

（六）未在規(guī)定的時間內(nèi)供應(yīng)貨物的。

（七）不能及時提供售后服務(wù)的。

（八）未在規(guī)定的時間內(nèi)提供貨物票據(jù)，或貨物票據(jù)不符合規(guī)定的。

（九）供應(yīng)商證件過期而不能在規(guī)定時間內(nèi)更新的。

第二十八條  供應(yīng)商有下列情形之一的，醫(yī)院予以中止交易，將該供應(yīng)商列入“黑名單”，取消其與醫(yī)院合作的資格，并追究相應(yīng)的經(jīng)濟賠償責(zé)任或法律責(zé)任。

（一）存在以下違規(guī)違紀違法行為：

1.采用非法途徑查閱、索取、買賣醫(yī)院設(shè)備、耗材、藥品等相關(guān)信息。

2.偽造、提供虛假證件、票據(jù)、資質(zhì)證明等，供應(yīng)假冒偽劣產(chǎn)品。

3.給予醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)干部、工作人員及配偶、子女及其配偶和其他特定關(guān)系人財物或者其他好處。

4.贈予醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)干部、工作人員及配偶、子女及其配偶和其他特定關(guān)系人股份及其他資產(chǎn)，或者為上述人員代持股份及其他資產(chǎn)，或者為上述人員投資理財。

5.通過賭博、婚喪喜慶事宜或者其他形式向醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)干部、工作人員及配偶、子女及其配偶和其他特定關(guān)系人輸送利益。

6.其他涉及商業(yè)賄賂等不正當競爭的不良行為。

7.其他違反法律、法規(guī)、規(guī)章的行為。

（二）存在以下嚴重缺陷：

1.非不可抗力原因，單方面解除、終止合同的。

2.不履行或不當履行合同義務(wù)造成醫(yī)院重大經(jīng)濟損失的。

3.提供工程、貨物和服務(wù)的質(zhì)量出現(xiàn)重大質(zhì)量問題或存在重大安全、環(huán)保隱患的。

4.投標文件送達后，無故撤銷投標的。

5.中標后拒絕與醫(yī)院簽訂合同的。

6.有價格欺詐行為，或者采取不正當競爭手段的；

7.提供虛假資質(zhì)材料以獲取合格供應(yīng)商資格的。

8.供應(yīng)商在接到醫(yī)院針對產(chǎn)品質(zhì)量的負面反饋意見后，不愿承擔(dān)責(zé)任、不積極處理的，或在一年內(nèi)因各種問題收到醫(yī)院書面警告三次的。

第二十九條  嚴格供應(yīng)商變更登記審查、追溯。曾列入“黑名單”的供應(yīng)商（或品種），醫(yī)院有權(quán)不予接受變更；存在其他不良記錄的供應(yīng)商，醫(yī)院將嚴格審查、追溯，原則上不予變更。

第九章  附則

第三十條 醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)干部或工作人員在與供應(yīng)商合作交往中，不得以權(quán)力影響和利用職務(wù)之便從事下列行為：

（一）對供應(yīng)商吃拿卡要和不作為、慢作為、亂作為等行為。

（二）收受供應(yīng)商給付的回扣、禮金、禮品、消費卡、“紅包”等財物；接受供應(yīng)商邀請的宴請、旅游、健身、娛樂、出入私人會所等活動安排；由供應(yīng)商報銷應(yīng)當由個人支付的費用；以賭博、贊助等形式接受供應(yīng)商及其負責(zé)人的利益輸送。

（三）安排或默許、縱容配偶、子女及其配偶等親屬和其他特定關(guān)系人，在供應(yīng)商企業(yè)不實際工作獲取報酬或雖實際工作但領(lǐng)取明顯超出同級標準薪酬。

（四）配偶、子女及其配偶等親屬和其他特定關(guān)系人，違反規(guī)定與本人有業(yè)務(wù)往來的供應(yīng)商發(fā)生可能影響本人公正履職的經(jīng)營活動。

（五）以本人、配偶、子女及其配偶等親屬和其他特定關(guān)系人名義參股或持有供應(yīng)商的股份、證券。

（六）違反規(guī)定接受供應(yīng)商捐贈資金、資產(chǎn)，轉(zhuǎn)嫁應(yīng)由單位或個人支付的費用。

（七）其他違反中央“八項規(guī)定”和黨紀政紀、法律、法規(guī)、規(guī)章的行為。

第三十一條 醫(yī)院及職能部門對所有供應(yīng)商資料保密，不得向第三方泄露。

第三十二條 醫(yī)院紀檢、監(jiān)察、審計負責(zé)監(jiān)督職能部門與供應(yīng)商的規(guī)范化合作。

第三十三條 對未嚴格執(zhí)行本辦法規(guī)范與供應(yīng)商合作的職能部門，醫(yī)院紀委將對相關(guān)負責(zé)人及相關(guān)工作人員進行問責(zé)；對嚴重違紀的，給予黨紀政紀處分；涉嫌犯罪的，移送相關(guān)部門處理。

第三十四條  本辦法自2018年1月1日起執(zhí)行。